哈萨克斯坦《经营许可法》解读

树英律师：北京庄和律师事务所主任，中国政法大学法学学士、工商管理硕士，美国哥伦比亚大学访问学者，疑难案件论证中心主任，企业合规师，潍坊仲裁委、中卫仲裁委、玉林仲裁委仲裁员，北京多元调解中心调解员，中国政法大学等多所院校校外导师、兼职讲师，北京市律师协会刑诉委委员。

执业领域：企业合规法律顾问、刑事辩护。刑事方面，通过把握刑事案件办理过程中各个环节的辩点和策略，实现当事人重罪转轻罪、轻罪轻刑、疑罪从无的辩护。主办过多起合规案件、反舞弊案件、重大疑难交叉案件，通过专业沟通，风险把控，系统操作，运用法律武器切实维护当事人的合法权益，取得了显著的效果。

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关键词：哈萨克斯坦；法律效力；法律解读

哈萨克斯坦经营许可法是哈国规范各类经营性活动准入、监管、证照管理的核心基础性法律，历经多次修订补充，构建起覆盖全行业的许可管理体系，明确了许可适用范围、管理架构、办理规则、监管责任及法律后果，是市场主体在哈萨克斯坦开展经营活动必须遵守的重要法律文件。

（一）法律效力与废止说明

该法以哈萨克斯坦宪法为立法根基，正式施行规则为官方发布满六个月后生效，同时全面废止了哈萨克斯坦 1995 年 4 月 17 日旧版《经营许可法》，实现许可制度的整体更新。根据法条注释，本法自出台后经历十余次修订，修订时间跨度从 2008 年至 2014 年，部分条款因政策调整被删除、增补或重新表述，不同修订案也明确了各自生效时间，部分修订条款为官方公布后十日、三十日或半年生效，法律体系具备动态调整特征。

在法律适用优先级上，若哈萨克斯坦签署并批准的国际条约与本法规定存在冲突，优先适用国际条约条款，这一规则适配了哈国对外经贸、区域合作的发展需求。此外，2014 年 5 月 16 日第 202-V 号法律宣告原部分注释条款失效，进一步厘清了法条效力层级。

（二）适用与排除范围

本法核心调整特定经营活动的许可法律关系，所有需要取得官方许可方可开展的经营行为，均受本法约束。同时法律明确划定排除情形：民事主体之间基于民事许可合同达成的授权经营行为，不属于本法管辖范畴，区分了公法层面的行政许可与私法层面的民事授权，避免法律适用混淆。

（一）法定专业概念界定

本法第三章集中定义了整套许可专用术语，统一执法与市场解读标准，核心概念包括：资质要求、统一工艺流程、自动进口许可、电子证照、主管部门、发证机关、持证主体、许可证、许可经营项目、许可分项、许可名录、电子许可系统、许可编码、许可办理、许可监管等。其中电子证照与纸质证照具备同等法律效力，也是哈国政务数字化改革的重要体现；国家电子许可名录为全国统一数据库，自动生成唯一许可编码，实现全国许可信息互联互通。

（二）经营许可五大基本原则

平等准入原则：所有满足资质条件的市场主体，在许可申请、审批环节享有同等权利，审批标准、办理条件无差别对待。

公共利益导向原则：设立许可制度的核心目的是维护国家安全、社会治安、生态环境、财产安全以及公民生命健康，仅对涉及公共利益的高危、特殊行业设置准入门槛。

清单管理原则：实行许可经营项目穷尽清单制，仅清单内行业需要办理许可，清单之外经营活动自由开展；新增许可项目前，必须先行出台配套资质文件，且相关规范性文件需公示满 21 日方可生效，保障市场主体知情权。

证照不可转让原则：许可证专属持证主体，禁止出租、出借、买卖、转让，从源头规避资质挂靠、违规转租等乱象。

全域效力与例外豁免：除法律另行规定外，许可证在哈萨克斯坦全国领土范围内有效；纳入统一工艺流程、作为配套辅助环节的经营活动，无需单独办理许可，由行业主管部门出具认定文件即可。

同时法律明确豁免主体：国家机关、公立教育机构、哈萨克斯坦开发银行等机构，部分业务可免于许可；金融领域中信用合作社、中央存管机构、国有征信机构、电子政务支付网关运营商、国家邮政运营商等，也依法豁免许可义务。

哈萨克斯坦搭建了三级纵向管理体系，分别为政府、授权主管机关、各类发证机关，分工明确、权责清晰。

哈萨克斯坦政府：负责制定全国许可领域宏观政策与实施策略，划定各行业发证机关范围，制定剧毒物品生产、储运、销售等专项许可清单，制定市民服务中心电子文件核验规则，同时行使宪法与法律赋予的其他统筹职权。部分原由政府行使的细化职权，经后续修订被删减调整。

授权主管机关：主导全国许可政策落地，运维国家电子许可名录系统，设计许可申请书、证照格式（金融领域表单由哈萨克斯坦国家银行单独制定）；信息化主管部门专门负责制定国家电子许可名录的运维规则。

行业发证机关：是许可审批与日常监管的核心主体，职权涵盖：制定行业资质标准、核验申请人资质、受理并核发许可证、开展许可监督检查、维护并按月公示本部门许可名录；若持证主体设立分支机构、变更经营地址，需在 10 个工作日内向发证机关报备，发证机关完成核验后更新名录信息。

（一）许可证分类

按照适用主体、经营范围、外贸属性分为三大类：一是按主体划分，分为面向本国主体与面向外籍自然人、无国籍人士、境外法人、国际组织的许可证；二是按经营规模划分，包括长期通用许可、单次专项许可、银行保险等领域的业务操作许可；三是针对进出口贸易，分为通用进出口许可、独家进出口许可、单次外贸许可，适配欧亚经济联盟、关税同盟的外贸规则。

（二）证照形式

哈萨克斯坦推行电子许可证为主、纸质证照为辅的模式：原则上许可证及附件以电子形式核发；申请人主动索要纸质版本的，由发证机关打印、加盖公章与负责人签字；特殊情况下无法出具电子证照时，可直接发放纸质证照，电子与纸质证照法律效力完全等同。许可证附件是证照不可分割的组成部分，用于列明细分经营项目。

（三）许可经营全行业清单

本法明确了28 大类需要办理许可的行业领域，覆盖国民经济关键及高危领域，也是外资、内资主体开展业务的重要参考，主要包括：工业、原子能利用、剧毒物品经营、交通运输、麻醉药品与精神药品管控、信息安全、刑侦专用设备、武器弹药与爆炸物、航天领域、通信信息化、教育、媒体、农业、医疗、居民服务、博彩、兽医、司法鉴定、文化、金融、建筑规划、国家标志制作、烟酒与烟草生产、商品交易所、进出口贸易等。

针对每一大类行业，法条进一步细化细分项目：例如工业领域涵盖矿产勘探开采、油气储运、电力购销、废旧金属回收加工；原子能领域覆盖核设施建设运维、核材料流转、放射性物质管控、核辐射防护等；金融领域囊括银行全业务、各类保险、再保险、证券经纪、资产管理、托管、征信等；建筑领域包含工程勘察、规划设计、施工安装、住宅代建等全链条业务。

法案第四章单独设置商品进出口许可章节，对接欧亚经济联盟、关税同盟统一规则：哈国政府根据联盟统一禁限清单，制定本国进出口许可商品目录，许可管控力度不得超出联盟规则要求。

进出口许可证分为单次许可、通用许可、独家许可三类，后两类仅可在关税同盟委员会规定情形下核发。证照有效期有严格限制：单次进出口许可最长 1 年，受外贸合同、配额约束；通用许可有效期同样不超过 1 年；独家许可有效期由关税同盟委员会逐案确定。持证主体需按期提交报告：通用、独家许可持有者按季度上报执行情况，单次许可持有者在证照到期后 15 日内提交履约信息。

针对部分商品实行自动进口许可，该类申请一律予以批准，符合条件的市场主体均可申请，审批时限为提交完整材料后 10 个工作日。

（一）申请与审批流程

申请人需提交申请书、主体登记证明、身份证明、税务登记凭证、缴费凭证、资质证明等材料，可通过电子政务平台、市民服务中心线上提交电子文件。发证机关 2 个工作日内核查材料完整性，材料不全的书面告知不予受理；涉及多部门联合审核的，相关机关需在 10 个工作日内反馈意见，逾期视为审核通过。

审批时限区分行业：普通行业审批最长 15 个工作日；原子能、金融、进出口管控商品等特殊行业，最长审批时限为 30 个工作日。若超期未核发证照也未出具拒绝理由，视为许可证自动核发，申请人凭受理回执即可合法开展经营。办理主许可证需缴纳许可税费，单纯增补经营分项的附件无需缴费。

（二）拒绝发证、证照变更与失效

法定不予发证情形包括：法律禁止该类主体从事对应行业、申请人不满足资质要求、未缴纳许可税费、司法机关依法限制其经营活动、联合审核未通过等。申请人对拒绝发证、超期未发证的行为，可依法提起申诉。

许可证遗失、损毁可申请补发；主体名称、地址、组织形式发生变更的，需在 30 日内申请变更登记。出现证照到期、业务完成、主体注销、自愿交还证照、行业退出许可清单等情形时，许可证自动失效，持证主体需在 10 日内交回原证照。

（三）许可监管与追责

许可监管分为事前资质核验与事后日常检查，监管活动依照哈国国家监管相关法律执行。对于违反本法规定、无证经营、违规使用许可证、不配合监管的主体，依法追究行政、民事乃至刑事责任；因行政机关无正当理由拒发证照、违规侵害持证主体合法权益造成损失的，受害方有权依法索赔。

哈萨克斯坦《经营许可法》是一部体系完整、分工明确、贴合本国国情与区域合作规则的市场准入法律。一方面，通过清单制许可、分级管理、电子政务等制度，既守住了国家安全、公共安全、民生保障的底线，又最大限度规范行政权力、保障市场公平；另一方面，多次修订适配了产业发展、数字化转型、欧亚区域经贸合作的需求，条文细致、可操作性强。对于赴哈萨克斯坦投资、开展贸易与经营的中外企业而言，该法是开展业务的首要合规依据，务必对照许可清单确定经营范围，严格遵守证照办理、变更、报备、监管的各项规则，规避无证经营、证照违规转让、逾期报备等法律风险。

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