哈萨克斯坦《地下资源及地下资源利用法典》简介

树英律师：北京庄和律师事务所主任，中国政法大学法学学士、工商管理硕士，美国哥伦比亚大学访问学者，疑难案件论证中心主任，企业合规师，潍坊仲裁委、中卫仲裁委、玉林仲裁委仲裁员，北京多元调解中心调解员，中国政法大学等多所院校校外导师、兼职讲师，北京市律师协会刑诉委委员。

执业领域：企业合规法律顾问、刑事辩护。刑事方面，通过把握刑事案件办理过程中各个环节的辩点和策略，实现当事人重罪转轻罪、轻罪轻刑、疑罪从无的辩护。主办过多起合规案件、反舞弊案件、重大疑难交叉案件，通过专业沟通，风险把控，系统操作，运用法律武器切实维护当事人的合法权益，取得了显著的效果。

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法典立法依据哈萨克斯坦宪法，明确法律适用优先级：哈已批准的国际条约效力高于本法典；法典与其他国内矿业法律冲突时，以本法典为准；法典未作规定的矿业关系，适用哈萨克斯坦民法。立法宗旨是保障本国矿产原料基地可持续发展，服务国家经济增长与社会福祉，维护国家对地下资源的所有权，吸引地质勘探与矿产开发投资，规范矿业权设立、行使、变更、终止，提升矿业领域法治化水平。法典确立六大基本原则：国家地下资源基金合理管理、生态安全、矿业信息公开、地下资源有偿使用、地下资源使用者善意推定、开发条件稳定性原则。

法典调整范围涵盖矿产、人造矿产物（矿山尾矿、冶炼废渣、粉煤灰等）、地下空间的开发利用。土地、水资源、环境保护事项由土地法、水法、环保法另行调整。法律主体包括哈萨克斯坦国家、本国公民与法人；外国人、无国籍人、外国法人原则上享有同本国主体同等权利，法典、国内立法、国际条约另有规定除外。法典区分地下区块作为矿业权客体，每个区块拥有明确地理坐标、上下深度边界；勘探区块按地理网格划分，开采区块边界原则上为四边形。在权属方面，地下资源归哈萨克斯坦全体人民所有，由国家代表人民行使所有权，任何侵害地下资源国家所有权的交易归于无效。开采出来的矿产归矿业权人所有，国有法人开展矿业活动则适用国有资产管理规则。同时专门规定人造矿产物权属，区块内形成的尾矿废渣属于区块附属物；矿业权到期后遗留在区块内的人造矿产物归入国家地下资源。

法典最大制度特色是许可（执照）、合同两套矿业权授予模式分矿种适用。许可制适用于地质普查、固体矿产勘探、固体矿产开采、普通建筑矿产开采、地下空间利用、手工采矿。一份执照对应一个地下区块，执照可以补发修改，也可被撤销、宣告无效，部分执照存在转让限制，地质调查执照、手工采矿执照禁止转让，固体矿产勘探执照颁发首年禁止转让。

油气、铀矿勘探开采则专门适用地下资源利用合同制度，由国家主管机关与矿业权人签署合同，通过拍卖或者与国家油气公司直接谈判两种方式授予矿权。法典专门定义复杂项目，包含里海哈萨克斯坦海域海上油气项目、满足深井、高硫化氢、非常规油气等特殊地质条件陆上项目。复杂项目合同拥有特殊待遇，争议解决可选择哈萨克斯坦国内法院，也可选择联合国国际贸易法委员会（UNCITRAL）仲裁。合同必须约定勘探期、准备期、开采期，强制设置境内价值（本地含量）义务，包括本国人员用工比例、采购本国商品服务、人员培训、科研投入、地区社会经济投入、生态修复等义务。法典设置立法稳定性保护：新法若损害已签署合同经营者商业利益，一般不溯及既往；国家安全、环保、税收、海关、竞争领域法律修订不受该保护条款约束。

矿业权流转监管是法典的重点内容。地下资源使用权以及对应的股权、参股权益（法典称为与地下使用权相关客体）的转让，多数情形下必须取得国家主管机关许可，同时设置法定豁免情形。针对战略地下区块（大型油气区块、里海哈属海域、铀矿区块），发生矿业权或者关联股权出让时，国家享有法定优先购买权。即使不发生股权交易，实际控制矿业权企业的主体发生变更，企业必须在 30 日内向主管机关书面报备。矿业权可以设立质押，地下资源使用权信托管理原则上禁止，仅法律明确规定的特殊情形方可实施。

法典还设立运营商制度，运营商由矿业权人指定，代表其开展地下作业，但矿业权人对外承担全部法律责任，运营商造成第三方损害，矿业权人不得以运营商越权为由抗辩。

法典高度重视生态安全、工业安全与闭坑修复义务。矿业活动必须符合环保法律，部分作业需要取得环保许可和国家生态评审结论。闭坑修复义务不会因为矿业权到期终止而免除，原矿业权人承担全部费用。法律强制要求矿业权人提供修复履约担保，担保形式分为银行保函、银行存款质押、保险三类，担保受益人为哈萨克斯坦国家；企业拒不开展修复，国家可直接执行担保财产，担保金额不足以覆盖成本的，继续向企业追偿；也允许企业在矿业权存续阶段开展渐进式闭坑修复。

国家管理方面，法典划分不同机构权责：政府制定国家地下资源总体政策；中央主管机关负责油气、铀、固体矿产重大矿权授予与合同监管；分设固体矿产、油气、铀矿、地质研究专门授权机构；地方政府负责普通矿产、手工采矿执照发放。法典要求运行统一地下资源利用数字平台，公开矿权信息、限制开发区、地质相关数据，建立国家地下资源基金登记册、地下监测体系，规范地质资料提交、保密与公开规则。地质资料设有保密期限，到期对外公开；境内价值履行情况、培训科研投入等信息永久公开，不设保密。矿业权主体需要履行定期报告、专项报告义务，油气和固体矿产企业还需要按照采掘业透明度倡议（EITI）提交经过审计的报告。

在法律责任与纠纷处理上，违反地下资源立法将承担行政、刑事多重责任，侵权主体需要赔偿地下资源资源损害；隐瞒、提交虚假储量报告要承担相应法律后果。普通矿业纠纷依据本国法律和已批准的国际条约解决；油气复杂项目合同可选择国际仲裁途径。

编辑：崔仁杰

审核：杨树英

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